马来西亚#文爱 中国证券监督处治委员会上海监管局行政处罚决定书沪[2024]34号

（源泉：上海证监局）马来西亚#文爱

源泉：上海证监局

当事东谈主：毕某昱，男，199X年X月降生住址：山东省青岛市黄岛区。

依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的关联划定，本局对毕某昱诈欺未公开信拒接易非法违法作为进行了立案拜谒，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未提议述说、狡辩观点，也未条件听证。本案现已拜谒、办理完了。

经查明，毕某昱存在以下非法事实:

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一、毕某昱明察猜测未公开信息

毕某昱于2020年2月入职A基金处治有限公司（以下简称A基金或公司），任职基金管帐，2023年10月下野。由于岗亭使命需要，A基金为毕某昱洞开了恒生3.0估值系统、赢时胜4.5估值系统、O32投资交游系统的查询等猜测权限。毕某昱通过上述系统观察并明察了公司在管的“AS股票型证券投资基金”捏仓情况等未公开信息。

二、毕某昱戒指“毕某磊”证券账户趋同交游

（一）“毕某磊”证券账户猜测情况

毕某磊系毕某昱远房亲戚。“毕某磊”申万宏源证券账户于2020年5月21日开立于申万宏源证券有限公司青岛分公司，鼓舞代码为A72XXXX161和028XXXX344，资金账号为191XXXX131。上述证券账户的资金主要源泉及去处均为毕某昱过甚父亲。

（二）毕某昱戒指“毕某磊”证券账户情况

2020年5月，毕某昱安排毕某磊开立个东谈主证券账户供其使用。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月骨子由毕某昱戒指使用。

（三）涉案账户的趋同交游情况

2020年5月至2023年10月，毕某昱诈欺因职务便利得到的上述未公开信息，戒指使用“毕某磊”证券账户从事证券交游，与“AS股票型证券投资基金”发生趋同交游，趋同买入股票共计85只，趋同买入金额共计80，437，940.69元，趋同赢利金额共计485，108.22元。

以上事实，有A基金提供的猜测材料、有计划笔录、证券账户交游活水、银行账户活水等笔据解说，足以认定。

本局合计，毕某昱的上述作为违背《证券投资基金法》第二十条第六项的划定，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述非法作为。

根据当事东谈主非法作为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的划定，本局决定：

对毕某昱诈欺未公开信息从事猜测证券交游的作为，责令改正，充公非法所得485，108.22元，并处以70万元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督处治委员会，开户银行：中信银行北京分行交易部，账号：7111010189800000162，由该作为直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处治委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不交纳罚金的，本局不错逐日按罚金数额的百分之三加处罚金。当事东谈主要是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会苦求行政复议（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处治委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时辰，上述决定不住手实行。

中国证券监督处治委员会上海监管局

2024年10月16日马来西亚#文爱

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